HACCP revision
Der er seks typer af certificeringsaudits, første-fase-audits, anden-fase-audits, overvågningsaudits, certifikatfornyelsesaudits og re-evaluering.De almindelige problemer er som følger.
Revisionsplanen dækker ikke hele rækken af HACCP-krav
Formålet med første trins audit er at gennemgå forudsætningerne for den auditeredes HACCP-baserede fødevaresikkerhedssystem, herunder GMP, SSOP-plan, medarbejderuddannelsesplan, udstyrsvedligeholdelsesplan og HACCP-plan osv. Nogle revisorer har udeladt dele af HACCP'en. krav i revisionsplanen for første fase af revisionen.
Afdelingsnavnene i revisionsplanen stemmer ikke overens med afdelingsnavnene i den revideredes organisationsdiagram
For eksempel er afdelingsnavnene i revisionsplanen kvalitetsafdelingen og produktionsafdelingen, mens afdelingsnavnene i organisationsplanen for den reviderede er den tekniske kvalitetsafdeling og produktionsplanlægningsafdelingen;nogle af de involverede afdelinger undlader emballagematerialelager, hjælpematerialelagre og færdigvarelagre;efter at nogle revisionsmaterialer blev rapporteret, fandt revisorerne ikke, at revisionsplanen var ufuldstændig.
Ignorerer detaljerne i dokumentgennemgang
For eksempel har nogle organisationer etableret et HACCP-system, men antallet af rottefælder er ikke angivet på det medfølgende vandledningsnetdiagram, og produktionsværkstedets flowdiagram og logistikdiagram er ikke angivet, og der mangler rotte- og fluekontrolinformation, såsom rotte- og fluekontrol.Procedurer (planer), anlægspladsens gnaverkontrolnetværksdiagram osv. Nogle revisorer er ofte blinde for disse detaljer.
Registreringer af uudfyldte observationer
Nogle revisorer har kravet om ”om HACCP-teammedlemmerne udfører verifikation på stedet for at sikre korrektheden og fuldstændigheden af flowdiagrammet” i kolonnen ”Produktbeskrivelse og procesflowdiagram” til verifikation, men de udfylder ikke observationsresultaterne i kolonnen "Observationsresultater".I tjeklistens kolonne "HACCP-plan" er der krav om, at "HACCP-dokumenterede procedurer skal godkendes", men i kolonnen "Observation" er der ingen registrering af, at dokumentet er godkendt.
Manglende behandlingstrin
For eksempel inkluderer procesflowdiagrammet for HACCP-planen for konserverede appelsiner i sukkervand leveret af den reviderede "rengøring og blanchering"-processen, men "Hazard Analysis Worksheet" udelader denne proces og faren ved "rengøring og blanchering" er ikke udført analyse.Nogle revisorer fandt ikke i dokumentationen og revisionen på stedet, at "rengøring og blanchering"-processen var udeladt af den reviderede.
Beskrivelsen af den ikke-overensstemmende vare er ikke præcis
For eksempel er omklædningsrummet på fabriksområdet ikke standardiseret, værkstedet er rodet, og de originale optegnelser er ufuldstændige.Revisor bør i den forbindelse beskrive det konkrete hegn, der ikke er standardiseret i omklædningsrummet på fabriksområdet, hvor værkstedet roder, samt typer og genstande med ufuldstændige originale optegnelser, således at organisationen kan træffe målrettede udbedringsforanstaltninger.
Opfølgende verifikation er ikke alvorlig
I den første fase af manglende overensstemmelsesrapport udstedt af nogle revisorer, i kolonnen "Korrektion og korrigerende handlinger, der skal tages", selvom organisationen har udfyldt "ændre produktbeskrivelsen af Tangshui orange og Tangshui loquat, øg PH og AW værdier osv. indhold, men fremlagde ikke noget vidnemateriale, og revisor underskrev og bekræftede endda i kolonnen "Opfølgningsverifikation".
Ufuldstændig evaluering af HACCP-plan
Nogle revisorer vurderede ikke bestemmelsen af CCP og rationaliteten af formuleringen af HACCP-planen i den første fase af revisionsrapporten, der blev udstedt.For eksempel blev der skrevet i revisionsrapporten på første trin: "Efter revisionsteamets revision, bortset fra de ufuldkomne dele."Nogle revisorer skrev i kolonnen "Revisionsoversigt og HACCP System Effectiveness Evaluation Opinions" i HACCP-revisionsrapporten., "Undladelse af at træffe passende korrigerende handlinger, når individuel CCP-overvågning afviger."
Nogle modforanstaltninger
2.1 Revisor bør først gennemgå, om GMP, SSOP, krav og HACCP-dokumenter dokumenteret af den reviderede opfylder kravene i standarden, såsom HACCP-plan, dokumentation, procesverifikation, kritiske grænser for hvert CCP-punkt, og om farer kan kontrolleres .Fokuser på at gennemgå, om HACCP-planen korrekt overvåger de kritiske kontrolpunkter, om overvågnings- og verifikationsforanstaltningerne er i overensstemmelse med systemdokumenterne, og gennemgå den revideredes forvaltning af HACCP-dokumenterne.
2.1.1 Generelt skal følgende dokumenter gennemgås:
2.1.2 Procesflowdiagram med angivet CCP og relaterede parametre
2.1.3 HACCP-arbejdsark, som bør omfatte identificerede farer, kontrolforanstaltninger, kritiske kontrolpunkter, kritiske grænser, overvågningsprocedurer og korrigerende handlinger;
2.1.4 Valideringsarbejdsliste
2.1.5 Registreringer af resultater af overvågning og verifikation i overensstemmelse med HACCP-planen
2.1.6 Understøttende dokumenter til HACCP-planen
2.2 Auditplanen udarbejdet af auditteamlederen skal dække alle kravene i auditkriterierne og alle områder inden for HACCP-systemets anvendelsesområde, auditafdelingen skal dække de relevante bestemmelser i HACCP-kravene, og auditplanen skal opfylde tidsgrænsekrav specificeret af certificeringsorganet.Inden audit på stedet er det nødvendigt at introducere den auditeredes profil og relevante faglige viden om fødevarehygiejne for auditteamet.
2.3 Udarbejdelsen af revisionstjeklisten skal dække kravene i revisionsplanen.Ved udarbejdelsen af tjeklisten bør den tage udgangspunkt i det relevante HACCP-system og dets anvendelseskriterier og organisationens HACCP-systemdokumenter, og være opmærksom på gennemgangens måde.Revisorer bør have en fuld forståelse af organisationens HACCP-systemdokumenter, udarbejde en tjekliste baseret på organisationens faktiske situation og være nødt til at overveje stikprøveprincipper.Med udgangspunkt i tjeklisten i hånden kan revisor få fat i revisionstiden og nøglepunkterne i revisionsprocessen, og kan hurtigt eller ændre indholdet af tjeklisten, når den støder på nye situationer.Hvis revisor konstaterer, at indholdet af revisionsplanen og tjeklisten ikke er korrekt, såsom udeladelse af revisionskriterier, urimelig revisionstidsordning, uklare revisionsidéer, uspecificeret antal prøver til stikprøveudtagning osv., bør tjeklisten revideres i tid.
2.4 På auditstedet bør auditoren udføre en uafhængig fareanalyse af produktet baseret på det verificerede procesflow og procesbeskrivelsen og sammenligne det med fareanalysearket, der er etableret af den auditeredes HACCP-team, og de to skal grundlæggende være konsekvent.Revisor bør vurdere, om de potentielle farer er blevet identificeret og godt kontrolleret af den reviderede, og om de væsentlige farer er blevet kontrolleret af CCP.Den reviderede skal sikre, at CCP-overvågningsplanen, der er formuleret i overensstemmelse med HACCP-planen, grundlæggende er effektiv, at de kritiske grænser er videnskabelige og rimelige, og at korrektionsprocedurerne kan klare forskellige mulige situationer.
2.5 Revisorer udtager en repræsentativ prøve til revisionsoptegnelser og verifikation på stedet.Revisoren bør vurdere, om den revideredes produktbehandlingsproces kan udføres i overensstemmelse med procesflow- og proceskravene i HACCP-planen, om overvågningen på CCP-punktet er grundlæggende og effektivt implementeret, og om CCP-overvågningspersonalet har modtaget tilsvarende kvalifikationsuddannelse og er kompetente til deres stillinger.Arbejde.Den reviderede skal være i stand til rettidigt at registrere CCP'ens overvågningsresultater og gennemgå dem hver anden dag.Optegnelserne skal grundlæggende være nøjagtige, sande og pålidelige og kan spores tilbage;der kan træffes tilsvarende korrigerende foranstaltninger for afvigelser fundet i overvågningen af CCP'en;Periodisk bekræftelse og evaluering er påkrævet.Revisionen på stedet skal bekræfte, at GMP, SSOP og forudsætningsplanerne grundlæggende overholdes af den reviderede og føre tilsvarende optegnelser;den reviderede kan rettidigt rette op på de fundne problemer og kundens krav.Evaluer grundigt, om implementeringen og driften af HACCP-systemet etableret af den reviderede opfylder de specificerede krav.
2.6 Revisoren bør følge op og verificere den revideredes lukning af afvigelsesrapporten i første fase og skal verificere nøjagtigheden af sin analyse af årsagerne til den manglende overensstemmelse, graden af korrigerende handlinger og graden af vidnematerialet opfylder kravene, og nøjagtigheden af verifikationskonklusionen af opfølgningssituationen mv.
2.7 HACCP-revisionsrapporten udstedt af auditteamlederen skal opfylde de specificerede krav, auditrapporten skal være nøjagtig og fuldstændig, det anvendte sprog skal være nøjagtigt, effektiviteten af den auditeredes HACCP-system skal evalueres, og auditkonklusionen skal være objektiv og retfærdig.
Indlægstid: Jul-04-2023